Diagnóstico de Riesgo de Blanqueo. DRB 2007. Contenidos corporativos.

Sector financiero. Gestora de Instituciones de Inversión Colectiva. Asesoramiento y acompañamiento en la gestión y prevención del riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo a una empresa de servicios de inversión.

Problema Escasez de personal con conocimientos y experiencia suficientes en PBC y FT. Realización de las tareas de prevención por un departamento no especializado en materia de prevención. Descripción Atención a las consultas legales de … Leer más

Diagnóstico de Riesgo de Blanqueo. DRB 2007. Contenidos corporativos.

Sector Financiero. Entidad de crédito. Soporte a una entidad de crédito internacional en el cumplimiento de las obligaciones de análisis especial de operaciones y propuestas de comunicación al Sepblac de operaciones sospechosas por indicio

Problema Acumulación de alertas pendientes de análisis especial y elaboración de propuestas de comunicación. Descripción Elaboración y redacción de exámenes especiales en el modelo del Formulario F19-1 como propuesta de comunicación por el sujeto obligado … Leer más

Diagnóstico de Riesgo de Blanqueo. DRB 2007. Contenidos corporativos.

Sector financiero. Casos de asesoramiento en circunstancias excepcionales como pueden ser resolución de conflictos, legal opinión, o acompañamiento en los cambios necesarios motivadas por modificaciones legislativas.

Problema Situaciones no previstas que necesitan una solución con urgencia y requieren una alta capacitación para su ejecución. Descripción Evaluación del problema, propuesta de solución y argumentación técnica-jurídica de los criterios seguidos en la resolución … Leer más

Diagnóstico de Riesgo de Blanqueo. DRB 2007. Contenidos corporativos.

Sector financiero. Entidad de crédito: Evaluación de los procedimientos, políticas y sistemas de prevención de un entidad financiera internacional dedicada a prestar servicios de banca privada. Diseño y apoyo en la implantación de medidas mitigadoras.

Problema Deficiencias en los sistemas y procedimientos de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, en concreto en los sistemas de asignación de riesgo PBC y FT a clientes y en el sistema … Leer más

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