Sector jurídico: Evaluación de los procedimientos de prevención implantados en un Despacho de Abogados Internacional. Informe experto externo

Diagnóstico de Riesgo de Blanqueo. DRB 2007. Contenidos corporativos.

Problema

El articulo 28 de la Ley 10/2010 recoge el requerimiento legal de que las medidas de control interno implantadas por los sujetos obligados sean objeto de un examen anual realizado por un experto externo.

Descripción

Elaboración del Informe de Experto Externo, mediante la evaluación de los procedimientos y sistemas de prevención diseñados e implantados por el Despacho y la estructura, diseño y funciones de sus órganos de control. Las conclusiones de esta evaluación se incluyen en un informe escrito que valora su idoneidad y eficacia operativa y propone eventuales rectificaciones y mejoras.

Resultado

El Despacho de Abogados ha cumplido con su obligación legal de disponer de un Informe de un Experto Externo que deberá tener a disposición del Sepblac.

Superior