Sector financiero. Gestora de Instituciones de Inversión Colectiva. Asesoramiento y acompañamiento en la gestión y prevención del riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo a una empresa de servicios de inversión.

Diagnóstico de Riesgo de Blanqueo. DRB 2007. Contenidos corporativos.

Problema

Escasez de personal con conocimientos y experiencia suficientes en PBC y FT. Realización de las tareas de prevención por un departamento no especializado en materia de prevención.

Descripción

Atención a las consultas legales de interpretación o definición de la normativa, incidencias prácticas en la implantación de procedimientos o resolución de cualquier otra duda en la materia. Estudio específico sobre casos concretos planteados y la entrega de Informes en los que se justifica y argumenta la opinión o decisión adoptada.

Resultado

La entidad de servicios de inversión obtiene un servicio personalizado que le permite resolver sus inquietudes y obtener una opinión experta en materia PBC y FT.

Superior