Sector financiero. Entidad de crédito: Evaluación de los procedimientos, políticas y sistemas de prevención de un entidad financiera internacional dedicada a prestar servicios de banca privada. Diseño y apoyo en la implantación de medidas mitigadoras.

Diagnóstico de Riesgo de Blanqueo. DRB 2007. Contenidos corporativos.

Problema

Deficiencias en los sistemas y procedimientos de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, en concreto en los sistemas de asignación de riesgo PBC y FT a clientes y en el sistema de alertas.

Descripción

  • Evaluación del potencial riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo de la entidad y rediseño de las medidas de prevención adaptas al tipo de negocio y clientes de la entidad.
  • Rediseño del sistema de asignación de riesgo PBC y FT a los clientes (nuevos y existentes) de la entidad financiera. Establecimiento de nuevos parámetros adaptados al tipo de negocio de la entidad.
  • Simplificación del sistema de alertas en materia PBC y FT y establecimiento de nuevas fuentes de alerta.
    Apoyo en la implantación.

Resultado

La entidad financiera ha reducido su riesgo PBC y FT, habiendo implantado soluciones adaptadas a su actividad y clientes.

Superior