Problema
Deficiencias en los sistemas y procedimientos de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, en concreto en los sistemas de asignación de riesgo PBC y FT a clientes y en el sistema de alertas.
Descripción
- Evaluación del potencial riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo de la entidad y rediseño de las medidas de prevención adaptas al tipo de negocio y clientes de la entidad.
- Rediseño del sistema de asignación de riesgo PBC y FT a los clientes (nuevos y existentes) de la entidad financiera. Establecimiento de nuevos parámetros adaptados al tipo de negocio de la entidad.
- Simplificación del sistema de alertas en materia PBC y FT y establecimiento de nuevas fuentes de alerta.
Apoyo en la implantación.
Resultado
La entidad financiera ha reducido su riesgo PBC y FT, habiendo implantado soluciones adaptadas a su actividad y clientes.