Lista de la UE de países y territorios no cooperadores: se retira a Emiratos Árabes Unidos y a las Islas Marshall de la lista y otros 5 países cumplen los compromisos.

El 10 de octubre de 2019, el Consejo ha acordado retirar a los Emiratos Árabes Unidos y a las Islas Marshall de la lista de la UE de países y territorios no cooperadores a efectos … Leer más

El informe no financiero es ya obligatorio por ley

La norma, que tiene carácter retroactivo desde enero 2018, obliga a reportar sobre las políticas ambientales, sociales, de personal y gobierno. El 31 de diciembre de 2018 el BOE publicaba la Ley de divulgación de … Leer más

Informe de recomendaciones a la Comisión Europea sobre cripto activos

La Autoridad Europea de Banca (EBA) emite un informe con recomendaciones a la Comisión Europea en materia de cripto activos (unidades de valor emitidas por una entidad privada). Aunque se considera que en la UE, … Leer más

Diagnóstico de Riesgo de Blanqueo. DRB 2007. Contenidos corporativos.

Sector jurídico: Evaluación de los procedimientos de prevención implantados en un Despacho de Abogados Internacional. Informe experto externo

Problema El articulo 28 de la Ley 10/2010 recoge el requerimiento legal de que las medidas de control interno implantadas por los sujetos obligados sean objeto de un examen anual realizado por un experto externo. … Leer más

Diagnóstico de Riesgo de Blanqueo. DRB 2007. Contenidos corporativos.

Sector Inmobiliario. Diseño integral de sistema de prevención, acompañamiento en la implantación de las medidas propuestas y asesoramiento recurrente hasta que la entidad ha sido capaz de llevar a cabo su obligación de manera autónoma.

Problema Falta de implantación de medidas acordes a su condición de sujeto obligado. Descripción Evaluación del riesgo que incurre en el desarrollo de su actividad y propuesta de medidas adaptadas a dicho riesgo. Acompañamiento en … Leer más

Diagnóstico de Riesgo de Blanqueo. DRB 2007. Contenidos corporativos.

Sector financiero. Gestora de Instituciones de Inversión Colectiva. Asesoramiento y acompañamiento en la gestión y prevención del riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo a una empresa de servicios de inversión.

Problema Escasez de personal con conocimientos y experiencia suficientes en PBC y FT. Realización de las tareas de prevención por un departamento no especializado en materia de prevención. Descripción Atención a las consultas legales de … Leer más

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