Diagnóstico de Riesgo de Blanqueo. DRB 2007. Contenidos corporativos.

Sector jurídico: Evaluación de los procedimientos de prevención implantados en un Despacho de Abogados Internacional. Informe experto externo

Problema El articulo 28 de la Ley 10/2010 recoge el requerimiento legal de que las medidas de control interno implantadas por los sujetos obligados sean objeto de un examen anual realizado por un experto externo. … Leer más

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Sector Inmobiliario. Diseño integral de sistema de prevención, acompañamiento en la implantación de las medidas propuestas y asesoramiento recurrente hasta que la entidad ha sido capaz de llevar a cabo su obligación de manera autónoma.

Problema Falta de implantación de medidas acordes a su condición de sujeto obligado. Descripción Evaluación del riesgo que incurre en el desarrollo de su actividad y propuesta de medidas adaptadas a dicho riesgo. Acompañamiento en … Leer más

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Sector financiero. Gestora de Instituciones de Inversión Colectiva. Asesoramiento y acompañamiento en la gestión y prevención del riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo a una empresa de servicios de inversión.

Problema Escasez de personal con conocimientos y experiencia suficientes en PBC y FT. Realización de las tareas de prevención por un departamento no especializado en materia de prevención. Descripción Atención a las consultas legales de … Leer más

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Sector Financiero. Entidad de crédito. Soporte a una entidad de crédito internacional en el cumplimiento de las obligaciones de análisis especial de operaciones y propuestas de comunicación al Sepblac de operaciones sospechosas por indicio

Problema Acumulación de alertas pendientes de análisis especial y elaboración de propuestas de comunicación. Descripción Elaboración y redacción de exámenes especiales en el modelo del Formulario F19-1 como propuesta de comunicación por el sujeto obligado … Leer más

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Sector financiero. Casos de asesoramiento en circunstancias excepcionales como pueden ser resolución de conflictos, legal opinión, o acompañamiento en los cambios necesarios motivadas por modificaciones legislativas.

Problema Situaciones no previstas que necesitan una solución con urgencia y requieren una alta capacitación para su ejecución. Descripción Evaluación del problema, propuesta de solución y argumentación técnica-jurídica de los criterios seguidos en la resolución … Leer más

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Formación. Colaboración de Pilar Cruz-Guzmán como ponente en diferentes cursos de formación en materia PBC y FT organizados por la Universidad Autónoma de Madrid.

Problema Las entidades obligadas a prevenir el BC y la FT deben tener un conocimiento suficiente de cuáles son los indicios y variables de riesgo a tener en cuenta a la hora de evitar que … Leer más

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