Evaluación e implementación de sistemas de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

Quiénes somos

Pilar Cruz-Guzmán
Socia directora
Después de 12 años en la Dirección General de Supervisión del Banco de España y 8 años en el SEPBLAC, ha desarrollado durante los dos últimos años su labor profesional como responsable del Departamento de Prevención de Blanqueo de Capitales de una entidad de crédito española, en la que ha coordinado tareas en materia de procedimientos de prevención, diseñando un sistema de asignación de riesgo a clientes, analizando la herramienta de control interno e implantando medidas de prevención en base al riesgo.
Durante estos años ha compaginado su actividad profesional con la académica, colaborando recurrentemente con la Universidad Autónoma de Madrid, en los cursos de formación en Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo que esta institución organiza.
Evaluación
Diagnóstico del riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo de la entidad, evaluación de los sistemas y procesos de prevención, y diseño de las medidas mitigadoras adaptadas a cada sujeto obligado.
Implantación
Soporte y asesoramiento para la implantación de medidas de prevención acorde al riesgo y actividad desarrollada por la entidad. Manual de Procedimientos. Dimensionamiento de Órganos de control, contratación de personal…
Problema
El articulo 28 de la Ley 10/2010 recoge el requerimiento legal de que las medidas de control interno implantadas por los sujetos obligados sean objeto de un examen anual realizado por un experto externo.
Descripción
Elaboración del Informe de Experto Externo, mediante la evaluación de los procedimientos y sistemas de prevención diseñados e implantados por el Despacho y la estructura, diseño y funciones de sus órganos de control. Las conclusiones de esta evaluación se incluyen en un informe escrito que valora su idoneidad y eficacia operativa y propone eventuales rectificaciones y mejoras.
Resultado
El Despacho de Abogados ha cumplido con su obligación legal de disponer de un Informe de un Experto Externo que deberá tener a disposición del Sepblac.
Formación
En DRB elaboramos planes formativos adaptados a cada sujeto obligado, atendiendo al grado de responsabilidad de cada empleado y de sus órganos de gestión, asegurándonos de que su entidad cumple con lo establecido en la normativa de prevención.
Apoyo
Soporte en el cumplimiento de las obligaciones de diligencia debida, análisis especial de operaciones y elaboración de propuestas de comunicación de operaciones sospechosas al Sepblac.

Asesoramiento mensual
Acompañamiento y soporte diario en el cumplimiento de las obligaciones de prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.
Informe de experto externo
Análisis y evaluación de los procedimientos de PBC y FT implantados por la entidad. Recomendación de rectificación y mejora tanto en el diseño como en la implantación práctica de las medidas de prevención.
Contacta con nosotros
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